11月17日,深圳证监局公布对深天马监事林晓霞出具警示函。

  经查,林晓霞担任天马微电子股份有限公司(以下简称深天马或公司)监事期间,其配偶于2022年6月29日至2022年7月1日期间累计买入深天马股票10000股,累计卖出深天马股票10000股。

  上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定,构成短线交易。根据《证券法》第四十四条规定,“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益”、“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。

  深圳证监局决定,对林晓霞采取出具警示函的监管措施。要求林晓霞应引以为戒,切实加强本人及近亲属的证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生。

  根据深天马此前7月4日公告,获悉林晓霞女士之配偶陈建国先生于2022年6月29日至2022年7月1日期间买卖公司股票,本次短线交易的收益为2573元人民币。经核实了解,本次短线交易系陈建国先生未充分了解相关法律、法规的规定所致,其买卖公司股票系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为,林晓霞女士对该交易情况并不知情。本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况,不存在利用内幕信息谋求利益的目的。