2022年,华尔街蔓延着亏损、裁员的信息。不过,也有机构逆势大赚。2022年华尔街顶尖机构Citadel 旗下的对冲基金和做市业务大丰收。基金君从业内获悉,Citadel旗下对冲基金业务2022年录得营业收入280亿美元,旗下做市商业务录得营业收入75亿美元,简单合计,城堡2022年整体录得营业收入355亿美元,约折合2405亿元人民币,相当于每个工作日入9.62亿元人民币。

  来自公司官网的信息显示,Citadel总部位于美国迈阿密。旗下拥有两家全球领先机构:对冲基金城堡投资和做市商城堡证券。

  对冲基金、做市业务双丰收

  基金君从业内获悉,截至2023年 1 月 1 日,城堡投资管理 545 亿美元的资产。2022年,城堡投资录得营业收入280亿美元,对冲基金在2022年底向投资者返还了约 85 亿美元的利润。

  城堡投资2022年表现亮眼。

  据了解,城堡投资有五大核心策略:大宗商品、信贷、股票、固定收益与宏观和量化。2022年每个策略都盈利,每个策略基金都得到了双位数的回报。例如,最知名的基金-旗舰惠灵顿基金(Wellington)2022年净值上涨了 38.1%。截至2022年底,过去三年,基金净值上涨了近117%。全球固定收益基金在2022年也得到了32.6%的回报。旗下的Tactical Trading基金净值2022年全年涨幅达到26.5%。Citadel Equities基金净值全年涨幅达21.4%。在标普500指数2022年下跌19%的背景下,这些策略产品表现较亮眼。

  做市商方面,城堡证券2022 年的收入达到75 亿美元,创纪录, 较2022年的 70 亿美元增长了7.1%。据了解,城堡证券贡献大约 40% 的美国零售交易量和四分之一的美国股票交易,为 1600 多家机构客户提供服务,包括主权财富基金和中央银行。据了解,2022年城堡证券加大了在美国以外的做市业务,并扩大了亚洲,包括东京在内的美国国债和利率互换业务。

  传奇创始人

  肯.格里芬是一位传奇人物。

  他在接受彭博“大卫.鲁宾斯坦秀”上介绍,他上大学时就开始研究投资。他在哈佛的宿舍外面装了一个卫星接收器来接收实时股票行情,从亲戚朋友那里借了大约26万美元,建立了自己的一个可转换债套利组合,并用自己编写的程序取得了不俗的收益。在1987年的股灾中,他的头寸建立在市场的空方,幸运地在大家都亏钱的时候赚到了钱。这为他后续的投资生涯打下了良好的基础。不过,肯.格里芬也坦承,城堡投资并非一帆风顺。在2008年的金融危机中,城堡证券曾经离破产只有一步之遥。时间拉到2020年,疫情肆虐时,肯・格里芬做了一个大胆的决定,他把1000多台服务器和一部分交易员从纽约和芝加哥搬到了佛罗里达棕榈海滩的四季酒店。当美国全国禁闭时,格里芬的交易员每天在四季酒店办公。对于做市业务来说,如果交易员都在家办公,可能会影响客户的交易体验。过去三年,城堡无论是对冲基金还是做市业务都表现不俗,收入屡创新高。

  城堡的一大特色是千方百计招徕人才。在对冲基金行业,城堡投资大概是拥有奥林匹克奖牌得主最多的机构之一。肯.格林芬在接受大卫.鲁宾斯坦采访时表示,他几乎每个工作日都在和候选人见面。

  城堡证券CEO赵鹏:2023年中国仍将是全球经济增长的最大推动力

  城堡旗下做市公司城堡证券CEO则是一位华人赵鹏。

  在2022年11月17日举行的第十三届财新峰会上,城堡证券CEO赵鹏展望了未来全球经济的发展前景。据财新报道,赵鹏表示,2023年,包括中国在内的大多数亚洲经济体,很可能会经历一波开放水平的大规模提升。

  赵鹏表示,中国经济无论是短期还是长期发展,都离不开四方面因素:其一,是中国庞大且不断增长的中产阶级群体,将继续推高消费能力;其二,是中国几十年来大幅投入的高质量现代基础设施,将持续提升生产力水平;其三,是中国庞大的人才储备,将有助于高质量发展;其四,中国资本市场的持续改革,也将为外国投资者的参与提供更多机会。

  资料显示, 赵鹏先生本科就读于北大数学学院,随后在加州大学统计系获博士学位。他博士毕业后加入了城堡证券,担任高级量化研究员,于2017年成为CEO。

  赵鹏在接受财新采访中介绍,他中学时因一篇讲述物理学家、计算机学家和数学家在华尔街做投资与交易的报道,对量化金融行业产生了强烈的兴趣,并听取了导师的建议,坚定方向。