证监会昨日发布了对凯瑞德原实控人吴联模的行政处罚书和市场禁入决定。因吴联模作为上市公司凯瑞德实控人,利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息,操纵“凯瑞德”股价,获利金额巨大,严重扰乱证券市场秩序,违法情节严重,证监会对其罚没逾5亿元,并采取终身市场禁入措施。

  吴联模在担任上市公司凯瑞德的实际控制人和董事长期间,于2014年8月5日至2015年6月25日,除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外,亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户(以下统称账户组)。其中,吴联模作为借款人,向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。鲜某向吴联模提供12.5亿元的资金和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户(对应主账户为信托产品账户或个人账户),由吴联模负责账户交易决策。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。除了向鲜某借用33个HOMS子账户外,吴联模还向鲜某及鲜某哥哥借用账户。

  账户组在2014年8月5日至9月29日,39个交易日中的37个交易日买卖“凯瑞德”,其中以买入为主,期间共买入“凯瑞德”10505350股,买入金额1.07亿元,共卖出“凯瑞德”1934270股,卖出金额1680.24万元。截至2014年9月29日,账户组持有“凯瑞德”8571080股,占该股总股本的4.87%。

  涉案期间,凯瑞德经营状况持续恶化,亏损严重,但由于吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息,并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易,拉抬“凯瑞德”股价,“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元,累计上涨210.01%,显著偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。账户组累计买入“凯瑞德”49413224股(含大宗交易),累计卖出“凯瑞德”38071108股。经证券交易所统计,吴联模上述交易共盈利8532.19万元。

  证监会指出,涉案期间,吴联模在利用账户组增持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时,均未按照规定履行相应的报告和公告义务。

  对此,证监会决定对吴联模操纵证券市场的行为,没收违法所得8532.19万元,并处以4.27亿元的罚款;对吴联模信息披露违法的行为,给予警告,并处以60万元罚款。综上,罚没款合计5.13亿元,同时,对吴联模采取终身市场禁入措施。