证券代码:603882 证券简称:金域医学 公告编号:2021-070 广州金域医学检验集团股份有限公司 关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权 第二个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示: 本次行权股票数量:134.75 万股 本次行权股票上市流通时间为:2021 年 9 月 15 日 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、广州金域医学检验集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 3 月 15 日召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》(以下简称“2019 年激励计划”)、《关于制定的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见,律师出具相应法律意见书,公司于 2019年 3 月 16 日披露了相关公告。 2、公司于 2019 年 3 月 15 日召开第二届监事会第五次会议审议通过了《关 于公司及其摘要的议案》、《关于制定的议案》和《关于核查公司的议案》,公司于 2019 年 3 月 16 日披露了相关公 告。 3、公司于 2019 年 3 月 18 日至 3 月 27 日在公司公告栏对激励对象名单进 行了公示,在公示期内,公司未收到任何员工对本次激励对象提出的异议。公司 2019 年 4 月 3 日披露了相关公告。 4、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查,并 于 2019 年 4 月 9 日披露了《关于公司 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情 人买卖公司股票情况的自查报告》。 5、公司于 2019 年 4 月 8 日召开 2019 年第一次临时股东大会,审议通过了 《关于公司及其摘要的议案》、《关于制定的议案》和《关于提请股东大会 授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》,并于 2019 年 4 月 9 日 披露了相关公告。 6、公司于 2019 年 4 月 26 日召开第二届董事会第七次会议审议通过了《关 于公司 2019 年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

  7、公司于 2019 年 4 月 26 日召开第二届监事会第七次会议审议通过了《关 于公司 2019 年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》,公司监事会对本次激励计划授予公司股票期权事宜进行了核查。 8、2019 年 5 月 29 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 完成 2019 年股票期权激励计划授予登记工作。股票期权授予数量为 657 万份,激励对象 45 人,行权价格为人民币 29.04 元/份。 9、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会 第十四次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见。公司 2019 年股票期 权激励计划激励对象人数由 45 名调整为 44 名。公司决定注销 2019 年股票期权 激励计划授予的股票期权合计 99,500 份,本次注销后,授予的股票期权数量由657 万份调整为 647.05 万份。2019 年股票期权激励计划授予的股票期权行权价格由 29.04 元/份调整为 28.93 元/份。 10、公司于 2020 年 7 月 6 日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事 会第十五次会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格 的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见,并于 2020 年 7 月 7 日披露 了相关公告。2019 年股票期权激励计划已获授尚未行权的股票期权行权价格由 28.93 元/股调整为 28.79 元/股。2020 年 9 月 2 日,经中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司审核确认,公司已办理完成上述共 99,500 份已获授的股票期权注销事宜。 11、2021 年 6 月 23 日,公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会 第二十四次会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2019 年股票期权激励计划已获授尚未行权的股票期权行权价格由 28.79 元/股调整为 28.461 元/股。 12、2021 年 8 月 16 日,公司第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会 第二十五次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》及《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及注销部分股票期权的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见。公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就,第二个行权期可行权数量为 155.25 万份。鉴于 3 名激励对象因离职,已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定,决定注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计 21 万份,本次股票期权激励计划激励对象人数由 44 人调整为 41 人,股票期权数量由 647.05 万份调整为 626.05 万份。2021 年 8 月 31 日,经 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认,公司已办理完成上述共21 万份已获授的股票期权注销事宜。

  二、本次股权激励计划行权的基本情况 (一)关于激励计划股票期权行权条件成就的说明 根据《2019 年股票期权激励计划》的规定,公司 2019 年激励计划第二个行 权期为自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起 36 个月内的最后 一个交易日当日止。本次激励计划的授予日为 2019 年 4 月 26 日,该部分授予的 股票期权已进入第二个行权期。激励对象授予的股票期权第二个行权期可申请行权数量占所获授予的股票期权总量的 25%。 (二)行权条件已成就的说明 《2019 年股票期权激励计划》规定的 成就情况 第二个行权期行权条件 (一)公司未发生以下任一情形: 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告; 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 公司未发生不得行权的情 具否定意见或者无法表示意见的审计报告; 形,满足行权条件。 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 程、公开承诺进行利润分配的情形; 4、法律法规规定不得实行股权激励的; 5、中国证监会认定的其他情形。

  (二)激励对象未发生以下任一情形: 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 当人选; 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生不得行权的 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; 情形,满足行权条件。 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员情形的; 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; 6、中国证监会认定的其他情形。 (三)公司层面业绩考核要求 公司 2020 年剔除股权激励 计划股份支付费用影响后归 本激励计划授予的股票期权,在行权期的 4 个会计年度 属于上市公司股东的净利润 中,分年度进行业绩考核并行权,以达到业绩考核目标作 为激励对象的行权条件。 为 15.56 亿元;以 2018 年剔 除股权激励计划股份支付费 其中,授予的股票期权第二个行权期,业绩考核目标为: 用影响后实现的归属于上市 以 2018 年实现的净利润为基数,2020 年净利润增长率不 公司股东的净利润2.33亿元 低于 48.84%; 为基数,2020 年剔除股权激 注:以上“净利润”以公司各会计年度审计报告所载数据为 励计划股份支付费用影响后 准,净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的 归属于上市公司股东的净利 净利润,且是以剔除股权激励计划股份支付费用影响为计 算依据。 润增长率为 566.71%,不低 于 48.84%。

  《2019 年股票期权激励计划》规定的 成就情况 第二个行权期行权条件 据此,公司层面业绩考核要 求满足行权条件。 (四)个人层面绩效考核要求 薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打 分,并依照激励对象的考评结果确定其行权的比例,若公 司层面各年度业绩考核达标,则激励对象个人当年实际行 权额度=个人层面标准系数×个人当年计划行权额度。 激励对象的绩效评价结果划分为优秀(A)、良好 公司授予股票期权的 44 名 (B)、合格(C)和不合格(D)四个档次,考核评价表 激励对象中,3 名激励对象 适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比 因离职已不符合公司股权激 例: 励计划中有关激励对象的规 定。 评价标 优秀(A) 良好(B) 合格(C) 不 合 格 剩余 41 名激励对象 2020 年 准 (D)