进入10月份,基金发行市场或迎来超级发行周。数据显示,10月份共有195只新基金进入发行阶段(A/C份额合并计算),其中不乏实力派基金经理管理的产品。另一方面,今年以来,新基金发行保持高水平,基金产品淘汰也在加速,已经有181只基金清盘,已比去年全年的171只多出10只。值得一提的是,近期A股市场消费板块持续回暖,今年以来一直表现不振的消费主题基金近日业绩名列前茅,多只产品近半个月收益率超10%,萧楠、刘彦春等顶流基金经理管理的产品收益率居前。

10月12日,多只新基集中发售。其中,华安基金管理有限公司(以下简称“华安基金”)、汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“汇添富基金”)均推出了一只混合型基金。值得注意的是,10月11日,鹏华基金管理有限公司(以下简称“鹏华基金”)发售了一只指数型产品基金。

一、基金行业动态

1、10月195只新基将陆续面市,多位实力派基金经理同台竞技

基金发行市场在10月份或迎来超级发行周,更有百亿元级募集上限的新基金产品再现。数据显示,10月份共有195只新基金进入发行阶段(A/C份额合并计算)。从基金类型来看,主动权益类基金依然占据大多数,其中普通股票型基金、偏股混合型基金、灵活配置型基金和平衡混合型基金合计41只,其中不乏中欧基金周蔚文、大成基金韩创、中银基金李建等实力派基金经理管理的产品。

其中,中欧洞见一年持有期混合是10月份公募新发基金市场最为关注的一只新基金,该基金的拟任基金经理是驰骋基金行业22年的“老将”周蔚文,他已经管理基金产品超过14年,其管理的代表作中欧新蓝筹A自成立以来已经斩获643%的回报率。这只基金是周蔚文近2年来发行的第一只新基,募集额度为50亿元,并设有一年封闭期。

2、今年以来已有181只基金清盘,总数超过去年全年

今年以来,新基金发行保持高水平,基金产品淘汰也在加速,已经有181只基金清盘,总数超过去年全年。多位公募人士表示,行业规模连创新高,新基金发行和老基金清盘都是行业新陈代谢、吐故纳新的正常方式,未来基金清盘将更为常态化。

数据显示,按基金成立日统计,截至10月8日,今年以来已成立新基金1,391只,总规模2.35万亿元。与此同时,基金清盘也在创新高。截至10月8日,今年以来共有181只基金产品清盘,已比去年全年的171只多出10只。从产品类别来看,和此前固收类基金为清盘主力不同,今年清盘的基金中权益类产品最多,达到93只,占比超过一半。其中,普通股票型基金23只,混合型基金70只。年内清盘的债券基金为79只。

3、主动量化基金业绩分化显著,最优和最差基金收益差达75个百分点

今年A股市场热点分散,量化策略优势得以发挥,取得不错的业绩。不过,主动量化基金因为投资模型的差异,业绩分化也十分显著。数据显示,截至10月11日,337只主动量化基金平均收益率为6.06%,优于主动权益基金4.57%的整体表现。

其中,6只主动量化基金表现尤其出色,年内收益超过30%。长信低碳环保行业量化以47.68%的收益率排在第一,银华新能源新材料量化收益率为43.67%,中欧量化驱动、东吴智慧医疗量化策略、先锋量化优选和长信量化中小盘也分别取得了34.11%、32.54%、31.92%和30.72%的业绩。不过,同期也有110只主动量化基金净值出现亏损,13只基金亏损超过10%,表现最差的亏损26.97%。最优和最差基金收益差达到75个百分点。

4、量化巨头掀起投资中国市场热潮,全球投资者瞄准中国资产

全球最大对冲基金桥水日前向美国证监会提交的信息披露文件显示,截至9月24日,桥水在海外设立的中国基金――桥水全天候中国基金自设立以来共销售24.88亿美元。知名量化机构Two Sigma在海外发行的中国基金也备受关注,该公司8月17日向美国证监会提交的信息披露文件显示,截至8月17日,Two Sigma中国核心股票基金共销售8.88亿美元。此外,知名量化机构元盛今年4月在开曼注册了一只名为元盛中国量化基金的产品;全球最大的上市对冲基金英仕曼旗下的AHL也于8月19日在开曼注册了AHL中国目标风险基金。

景顺近日对全球投资者的中国资产配置所进行的一项调查显示,全球绝大多数资产所有者在过去的12个月里均上调或保持了对中国资产的配置比例。具体来看,86%的受访者表示,已在过去的12个月里上调或保持中国资产配置比例;64%受访者表示将在未来12个月里进一步增持中国资产;只有12%的受访者表示,对中国资产会有所减持。

5、A股市场消费板块持续回暖,多只产品近半个月收益率超10%

近期A股市场消费板块持续回暖,今年以来一直表现不振的消费主题基金近日业绩名列前茅,多只产品近半个月收益率超10%,萧楠、刘彦春等顶流基金经理管理的产品收益率居前。数据显示,截至10月8日,9月23日以来4,279只(AC份额合并计算)主动偏股型基金平均收益率为-1.31%,表现较差的基金回撤近20%。在此期间,消费主题基金表现突出,在收益率前20只基金中,有超10只为消费主题或主投消费类的基金。

具体来看,表现最好的是由吴逸管理的东财消费精选A和李宜璇管理的银华食品饮料A,以上两只基金近半个月的净值增长率分别达11.18%和11%;随后是萧楠和王元春管理的易方达消费行业、周健管理的东吴国企改革A以及刘彦春管理的景顺长城内需增长,三只基金净值增长率均超10%。

二、基金公司动态

1、瑞银前海获基金销售牌照,借助粤港澳大湾区优势和机遇发展

10月11日,瑞银集团全资子公司瑞银前海财富管理有限公司(简称“瑞银前海”)宣布已获深圳证监局批准,取得基金销售业务资格。工商注册信息显示,瑞银前海成立于2018年2月12日,注册资本2.06亿元人民币,由UBS AG(瑞银集团)100%控股,为外商独资企业,注册地在深圳前海深港基金小镇。

瑞银亚太区执行总裁许健洲表示,中国金融市场开放程度不断提升,大湾区建设全面推进,瑞银作为全球最大的财富管理机构,将积极把握这一重要发展机遇,致力于提供专业的财富管理服务及投资者教育,为中国金融市场的健康发展贡献力量。

2、中欧招益稳健一年持有期混合基金获批,为首只可投公募基金的非FOF基金

公募行业又有创新产品获批。据悉,首只可投公募基金的非FOF普通基金――中欧招益稳健一年持有期混合基金获准发行。在业内人士看来,该产品的推出给行业带来了新的细分品种,拓宽了公募基金的投资范围,也将为“固收+”基金市场增添新的“打法”。

依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》,中欧招益稳健一年持有期混合投资基金的比例不超过10%。中欧基金表示,该基金对“固收+”策略进行了升级迭代。从资产配置角度看,其可配置资产更加丰富,投资范围扩大到基金产品;从实际投资目的看,主要投向权益基金,力争获得更高的股票投资超额收益,以提升组合业绩和投资者盈利体验。

3、易方达汇智平衡养老目标三年FOF10月13日发行,13年FOF投研经验汪玲掌舵

为进一步完善养老目标基金产品,易方达基金将于10月13日起发行易方达汇智平衡养老目标三年FOF,拟由拥有13年FOF投资研究经验的老将汪玲管理。汪玲注重资产相对价值比较和控制下行风险,强调本金安全,采用多资产、多策略、多管理人的分散化策略,力求实现资产净值的持续增长,为客户创造更加稳定和可持续的投资收益。

据介绍,FOF投资需要做大类资产配置,主要是在权益资产和固收资产之间做配置,需要基金公司在这两方面具有较强的管理能力,一般来说,头部基金公司有一定的优势。以第18届中国基金业金牛奖为例,易方达基金是唯一同时获得金牛基金管理公司、权益投资金牛基金公司、固定收益投资金牛基金公司的基金公司,体现了股债投资综合能力优势。同时,易方达基金拥有丰富的养老金投资管理经验,已开展全国社保基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年金、养老金产品等多项投资管理业务,截至2021年二季度末,其管理规模近6,000亿元。

4、中欧洞见一年持有期基金10月13日开售,周蔚文在管基金多阶段超额收益显著

从中欧基金获悉,拟由中欧基金权益投决会主席、投资总监周蔚文掌舵的中欧洞见一年持有期基金,将于10月13日起正式发行。在后续的投资布局上,周蔚文表示,他会重点关注经济转型中的两类投资机会,第一类是新能源、自动驾驶、 物联网、AI、云计算、创新药、创新医疗器械、医疗服务等未来多年景气持续向好的新兴行业长期投资机会,第二类是市值与景气处于低位的行业,如餐饮、酒店、旅游、航空、博彩、银行、地产等受疫情影响大的行业阶段性投资机会。

据了解,周蔚文投研行业覆盖广泛,在管基金多阶段超额收益显著。定期报告显示,其管理时间最长的中欧新蓝筹A类份额成立以来净值增长率为642.98%,近3年和近一年净值增长率分别为104.77%和27.78%,同期业绩比较基准为86.44%、34.97%和16.23%。

5、把业绩稳定性放在第一位,鹏华安康混合基金正在发行

今年以来市场行情一波三折,兼具股债投资属性的“固收+”产品受到市场欢迎。据悉,为持续布局“固收+”赛道,鹏华基金的“固收+”新产品鹏华安康一年持有期混合基金(下称“鹏华安康混合基金” )正在发行。鹏华基金表示,该基金将通过股债均衡配置打理家庭理财账户,力争帮投资者获取稳健回报的同时,适当分享权益市场机遇。

资料显示,鹏华安康混合基金基于绝对收益特点,把业绩稳定性放在第一位,控制回撤水平,以股债均衡为目标,追求风险调整后收益。具体看,该基金主要关注三方面收益和风险情况:权益的仓位管理、权益的行业选择及轮动、债券的久期。拟任基金经理汪坤介绍,该基金在行业选择方面,会根据对经济周期的判断进行行业选择并波动操作;债券方面,以期限匹配策略为主,获取相对稳定的票息收益。

三、新基金发行

1、鹏华基金新指数型产品设置“双人管理”,闫冬在管产品现2只“翻倍基”

10月11日,鹏华基金推出了一只指数型基金,为鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金(LOF)(以下简称“鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A”),基金经理为闫冬和李大i。

公开信息显示,鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A以“紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

闫冬,2018年5月加盟鹏华基金,现任量化及衍生品投资部基金经理,担任鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)、鹏华中证酒指数型证券投资基金(LOF)、鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金(LOF)等基金经理。此前,闫冬曾任招商期货有限公司资产管理部投资经理。

李大i,2020年3月加盟鹏华基金,现担任国际业务部基金经理助理/资深研究员。加盟鹏华基金前,李大i曾任中国中金财富证券有限公司资产管理部(投资研究部)经理。

自2021年9月28日,闫冬和李大i开始任职鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A的基金经理。截至2021年10月12日,闫冬共任职11只指数型基金的基金经理,李大i任职1只指数型基金的基金经理。其中,闫冬任职鹏华酒A、鹏华中证环保产业指数(LOF)天数均超两年,上述2只基金的任职回报率分别为169.53%、108.65%。

2、华安基金发售新混基,基金经理盛骅在手1只同类产品长跑乏力

10月12日,华安基金发售了一只混合型基金,为华安优势龙头混合型证券投资基金(以下简称“华安优势龙头混合A”),基金经理为盛骅。

公开信息显示,华安优势龙头混合A以“在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市的股票(包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

盛骅,2018年1月加入华安基金,任全球投资部研究员,现任华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金、华安核心优选混合型证券投资基金、华安沪港深优选混合型证券投资基金等基金经理。此前,盛骅曾任职于交通银行香港分行、国泰君安(香港)、中信建投(国际)金融控股有限公司等。

自2021年9月29日,盛骅起任华安优势龙头混合A的基金经理。截至2021年10月12日,盛骅共任职4混合型基金的基金经理。其中,盛骅任职华安沪港深优选混合至今已2年又202天,截至2021年10月11日,该基金近1年、近2年的阶段涨幅分别为11.44%、40.74%,分别不敌同期同类平均涨幅16.38%、74.04%。

3、汇添富基金推出新混基,赵鹏程任职2只基金净值出现亏损

10月12日,汇添富基金发行了一只混合型基金,为汇添富产业升级混合型证券投资基金(以下简称“汇添富产业升级混合A”),基金经理为赵鹏程。

公开信息显示,汇添富产业升级混合A以“以基本面分析为立足点,在科学严格管理风险的前提下,重点投资于产业升级主题中具有核心竞争优势的上市公司,力争实现基金资产的中长期稳健增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债))、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

赵鹏程,2011年8月加入汇添富基金,现任汇添富沪港深新价值股票基金、汇添富行业整合主题混合型证券投资基金、汇添富优势行业一年定期开放混合型证券投资基金等基金经理。此前,赵鹏程曾任天相投资股份有限公司研究员、信诚基金管理有限公司研究员。

自2021年9月23日,赵鹏程开始任职汇添富产业升级混合A的基金经理。截至2021年10月12日,赵鹏程共任职4只混合型基金和1只股票型基金的基金经理。其中,汇添富ESG可持续成长A、汇添富优势行业一年定开混合A的任职回报率分别为-2.7%、-4.61%。