中国网财经10月14日讯(记者叶浅 樊鹏)9月23日,申万宏源(行情000166,诊股)证券收到年内第四张监管函,内容涉及分支机构业务违规。同时,申万宏源2021年半年报显示,子公司诉讼较多,信用减值损失明显上升。

  分支机构频收监管函 业务合规问题突出

  9月23日,云南证监局对申万宏源证券云南分公司出具了警示函措施,内容涉及分公司营销管理、人员管理、岗位设备、IB业务公示、合同管理及客户资料等六方面的违规问题,而这已经是年内申万宏源证券收到的第四张监管函。

  在此之前,6月17日,申万宏源证券盐城解放北路证券营业部被中国证监会江苏监管局责令改正;4月14日,申万宏源证券重庆分公司收到了重庆证监局出具的警示函;3月20日,申万宏源证券西部子公司库尔勒滨河路营业部被新疆监管局出具警示函。

  上述监管函涉及违规内容主要集中于分支机构经纪业务。申万宏源2021年半年报显示,报告期内共有证券营业部306家,经纪业务手续费净收入达28.53亿元,同比增长14.80%,收入占比达17.75%。

  在业务快速发展的同时,分支机构年内多次收到监管函,可见合规问题比较突出。

  子公司诉讼或致信用减值损失上升

  除分支机构业务合规问题外,申万宏源2021年半年报显示,子公司相关诉讼数量也较多。其中,报告期内子公司有关诉讼6起,涉及金额6.1亿元;报告期遗留案件9起,涉及金额近21亿元;报告期后,子公司有关诉讼4起,涉及金额达8亿元。

  同时,近3年申万宏源信用减值损失上升较明显,其中,2020年信用减值损失达7.98亿,同比上升10.86%;2021年半报信用减值损失为2.26亿,同比上升25.29%。

  信用减值损失涉及股票质押、债权投资等业务,而申万宏源半年报显示,上述子公司相关诉讼多为股票质押业务纠纷,或致申万宏源信用减值损失进一步上升。

  表一:申万宏源信用减值损失情况

  数据来源:iFinD,中国网财经整理

  记者注意到,近一年申万宏源管理团队变动也较大,自2020年12月19日董事、总经理徐志斌和副总经理、财务总监、董事会秘书阳昌云辞职后,2021年9月29日,副董事长、董事杨文清也提出辞职。