11月25日,中国银河证券股份有限公司(SH601881)一营业部因存在长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益等问题,被浙江证监局采取责令改正措施的决定,时任营业部负责人收警示函。

  监管措施决定书显示,银河证券温州大南路证券营业部在2016年1月至2021年1月间存在从业人员替客户办理证券交易操作,长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益等问题。

  浙江证监局表示,上述问题反映出营业部合规管理及风险控制不到位。同时,该营业部明知上述问题和线索,对已发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件未及时进行报告,违反了多项监管规定。

  由此,浙江证监局决定责令该营业部限期对上述问题进行改正,达到如下要求:营业部要切实加强从业人员执业行为管理,督促从业人员勤勉尽责,防范从业人员从事违法违规行为,进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。同时,该营业部应当于2021年11月30日前完成整改并提交书面整改报告。

  不仅如此,时任营业部负责人彭杰对该营业部的合规管理负有直接责任,被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  蓝鲸财经发现,银河证券曾屡遭监管处罚。

  去年四月,银河证券因三项案由被北京证监局责令改正。具体包括2019年12月3日,持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为21%,超过监管标准;2019年11月21日,持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为16.94%,超过预警标准,直至12月4日才向监管报备;作为私募股权投资基金托管人,根据基金管理人提供的单方说明变更收款账户,将基金财产划至管理人账户,未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务等。

  2018年,银河证券因未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易,被央行合计处以100万元罚款。

  2015年,银河证券又因外部接入具有分账户功能的第三方交易终端软件,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,被证监会责令暂停新开证券账户1个月,暂停期间公司不得新增经纪业务客户。

  不仅如此,银河证券今年下半年高管变动频繁。

  2021 年 8 月 30 日,银河证券第四届董事会第二次会议(定期)审议通过相关议案显示,因工作调动原因,李祥琳不再担任该公司执行委员会委员、副总裁职务。同时,吴建辉不再担任该公司执行委员会委员、首席风险官职务。

  随后在10月末的第四届董事会第三次会议上,薛军被审议通过担任银河证券副总裁、执行委员会委员、财务负责人;同时,该公司执行委员会委员、合规总监梁世鹏被审议通过兼任公司首席风险官。两人皆曾在证监会任职,其中,梁世鹏在加入银河证券之前曾为青海证监局党委书记、局长。

  此外,今年10月,陈静因工作变动,不再担任该公司监事会主席及监事职务。吴承明因工作安排调整,不再担任公司执行委员会委员、董事会秘书及公司其他职务,并由公司法定代表人、董事长陈共炎代行董事会秘书职责。

  天眼查显示,银河证券成立于2007年1月26日,是在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上,由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人发起设立。原中国银河证券有限责任公司于2000年8月成立,性质为国有独资证券公司。

  根据该公司今年三季报显示,截至9月末,该公司营业收入261.03亿元,同比增长44.37%;归属于上市公司股东的净利润为74.01亿元,同比增长30.97%。报告期末总资产5291.66亿元,较年初增长18.72%。

  2013年5月22日,银河证券在香港联交所上市;2017年1月23日在上交所上市。2020年5月26日,银河证券收购苏皇金融期货亚洲有限公司所持有的银河期货16.68%股权,完成工商变更登记,银河期货成为该公司全资子公司。

  在股东方面,中国银河金融控股有限责任公司为该公司控股股东,中央汇金投资有限责任公司为实际控制人。值得一提的是,兰州银行持该公司股份占比0.41%。